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Manual de cumplimiento penal en la empresa (2015)
Títol : Manual de cumplimiento penal en la empresa Tipus de document : text imprès Autors : Adán Nieto Martín, Director Editorial : Valencia : Tirant lo Blanch Data de publicació : 2015 Col·lecció : Tratados Nombre de pàgines : 526 p. Dimensions : 24 cm ISBN/ISSN/DL : 978-84-9086-326-8 Nota general : Bibliografia: p. 21-22 Matèries : Consumidors
Defensa de la competència
Delictes contra els drets dels treballadors
Delictes de blanqueig de capitals
Delictes de suborn
Delictes societaris
Societats mercantils:Administradors:Responsabilitat
Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:Consell d'administració:Deontologia
Societats mercantils:Responsabilitat penalTags : Whistleblowing "legal compliance" "codi de bones pràctiques" "advocat d'empresa" Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Nota de contingut : ..
PARTE GENERAL
1. El cumplimiento normativo per Adán Nieto Martín
1.1 Concepto
1.2 Origen y evolución del cumplimiento normativo
1.3 Cumplimiento normativo y fenómenos conexos
2. Cumplimiento normativo, criminología y responsabilidad penal de personas jurídicas per Adán Nieto Martín
2.1 Criminología y programas de cumplimiento
2.2 Programas de cumplimiento, responsabilidad penal individual y relación con algunas figuras delictivas
2.3 La infracción del deber de vigilancia como delito
2.4 Programas de cumplimiento y responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.5 El art. 31 bis del Código Penal y la evaluación de la eficacia de los programas de cumplimiento
2.6 Los programas de cumplimiento y administradores (art. 31 bis.1 1º)
2.7 Due diligence en las adquisiciones de empresa y art. 130.2 Código Penal
2.8 Los grupos de empresa
2.9 Programas de cumplimiento y derecho procesal penal
3. Fundamento y estructura de los programas de cumplimiento normativo per Adán Nieto Martín
3.1 El proceso de estandarización de los programas de cumplimiento
3.2 Fundamentos de los programas de cumplimiento
3.3 Elementos comunes a los programas de cumplimiento
4. Código ético, evaluación de riesgos y formación per Adán Nieto Martín
4.1 Los códigos éticos
4.2 Saciones disciplinarias
4.3 Evaluación de riesgos
4.4 Formación
5. La delegación como mecanismo de prevención y de generación de deberes penales per Juan Antonio Lascuraín Sánchez
5.1 Introducción: la importancia de la delegación
5.2 La delegación como fuente de deberes penales: la responsabilidad por omisión de delegante y delegado
5.3 Pero, ¿qué se delega? ¿de qué es garante la empresa?
5.4 La delegación como ejercicio de debido control
5.5 La participación por omisión
5.6 La responsabilidad penal por omisión en la empresa: alguna conclusión
6. La institucionalización del sistema de cumplimiento per Adán Nieto Martín
6.1 El papel del consejo de administración
6.2 Los órganos de cumplimiento
6.3 Institucionalización en pequeñas empresas
7. Whistleblowing y canales institucionales de denuncia per Beatriz García Moreno
7.1 Funciones del canal de denuncia
7.2 Evolución
7.3 Whistleblowing en el derecho internacional y comparado
7.4 Construcción del canal de denuncia
7.5 La protección del denunciante frente a represalias
8. Investigaciones internas per Adán Nieto Martín
8.1 Definición y clases de investigaciones internas
8.2 Fases de la investigación
8.3 Investigaciones internas y proceso penal
9. La responsabilidad penal individual por los delitos de empresa per Juan Antonio Lascuraín
9.1 Introducción
9.2 Criterios para la imputación de responsabilidad penal individual
9.3 La responsabilidad penal de los administradores
9.4 La responsabilidad de los órganos ejecutivos
9.5 La responsabilidad penal de los órganos de asesoramiento
9.6 La responsabilidad de los órganos de cumplimiento
9.7 Algunas conclusiones
PARTE ESPECIAL
10. La prevención de la corrupción per Adán Nieto Martín
10.1 La corrupción como riesgo empresarial
10.2 Los delitos de cohecho
10.3 Las listas negras (en especial el sistema de "debartment" del Banco Mundial y la UE)
10.4 Estrategias de prevención
11. Programas de cumplimiento en derecho de la competencia per Patricia Pérez Fernández
11.1 Introducción
11.2 Comportamientos ilícitos
11.3 Consecuencias jurídicas
11.4 La investigación de los ilícitos
11.5 Confección e implementación de programas de cumplimiento
11.6 Comportamiento ante las inspecciones en materia de competencia
11.7 Los programas de clemencia y su relación con los programas de cumplimiento normativo
12. La prevención del blanqueo de capitales per Isidoro Blanco Cordero
12.1 La Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
12.2 Actividades empresariales susceptibles de ser utilizadas para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo: los sujetos obligados
12.3 Responsabilidad penal y administrativa en el blanqueo de capitales
12.4 Obligaciones de las empresas para evitar el blanqueo de capitales y la financiación de terrorismo
12.5 Otros aspectos de interés para el cumplimiento normativo de los sujetos obligados
13. La prevención del delito contra la Seguridad de los trabajadores per Juan Antonio Lascuraín Sánchez
13.1 Introducción
13.2 El riesgo: los delitos contra la seguridad de los trabajadores
13.3 La prevención de los delitos contra la seguridad de los trabajadores
13.4 Alguna conclusiónPermalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5898 Manual de cumplimiento penal en la empresa [text imprès] / Adán Nieto Martín, Director . - Valencia : Tirant lo Blanch, 2015 . - 526 p. ; 24 cm. - (Tratados) .
ISBN : 978-84-9086-326-8
Bibliografia: p. 21-22
Matèries : Consumidors
Defensa de la competència
Delictes contra els drets dels treballadors
Delictes de blanqueig de capitals
Delictes de suborn
Delictes societaris
Societats mercantils:Administradors:Responsabilitat
Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:Consell d'administració:Deontologia
Societats mercantils:Responsabilitat penalTags : Whistleblowing "legal compliance" "codi de bones pràctiques" "advocat d'empresa" Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Nota de contingut : ..
PARTE GENERAL
1. El cumplimiento normativo per Adán Nieto Martín
1.1 Concepto
1.2 Origen y evolución del cumplimiento normativo
1.3 Cumplimiento normativo y fenómenos conexos
2. Cumplimiento normativo, criminología y responsabilidad penal de personas jurídicas per Adán Nieto Martín
2.1 Criminología y programas de cumplimiento
2.2 Programas de cumplimiento, responsabilidad penal individual y relación con algunas figuras delictivas
2.3 La infracción del deber de vigilancia como delito
2.4 Programas de cumplimiento y responsabilidad penal de las personas jurídicas
2.5 El art. 31 bis del Código Penal y la evaluación de la eficacia de los programas de cumplimiento
2.6 Los programas de cumplimiento y administradores (art. 31 bis.1 1º)
2.7 Due diligence en las adquisiciones de empresa y art. 130.2 Código Penal
2.8 Los grupos de empresa
2.9 Programas de cumplimiento y derecho procesal penal
3. Fundamento y estructura de los programas de cumplimiento normativo per Adán Nieto Martín
3.1 El proceso de estandarización de los programas de cumplimiento
3.2 Fundamentos de los programas de cumplimiento
3.3 Elementos comunes a los programas de cumplimiento
4. Código ético, evaluación de riesgos y formación per Adán Nieto Martín
4.1 Los códigos éticos
4.2 Saciones disciplinarias
4.3 Evaluación de riesgos
4.4 Formación
5. La delegación como mecanismo de prevención y de generación de deberes penales per Juan Antonio Lascuraín Sánchez
5.1 Introducción: la importancia de la delegación
5.2 La delegación como fuente de deberes penales: la responsabilidad por omisión de delegante y delegado
5.3 Pero, ¿qué se delega? ¿de qué es garante la empresa?
5.4 La delegación como ejercicio de debido control
5.5 La participación por omisión
5.6 La responsabilidad penal por omisión en la empresa: alguna conclusión
6. La institucionalización del sistema de cumplimiento per Adán Nieto Martín
6.1 El papel del consejo de administración
6.2 Los órganos de cumplimiento
6.3 Institucionalización en pequeñas empresas
7. Whistleblowing y canales institucionales de denuncia per Beatriz García Moreno
7.1 Funciones del canal de denuncia
7.2 Evolución
7.3 Whistleblowing en el derecho internacional y comparado
7.4 Construcción del canal de denuncia
7.5 La protección del denunciante frente a represalias
8. Investigaciones internas per Adán Nieto Martín
8.1 Definición y clases de investigaciones internas
8.2 Fases de la investigación
8.3 Investigaciones internas y proceso penal
9. La responsabilidad penal individual por los delitos de empresa per Juan Antonio Lascuraín
9.1 Introducción
9.2 Criterios para la imputación de responsabilidad penal individual
9.3 La responsabilidad penal de los administradores
9.4 La responsabilidad de los órganos ejecutivos
9.5 La responsabilidad penal de los órganos de asesoramiento
9.6 La responsabilidad de los órganos de cumplimiento
9.7 Algunas conclusiones
PARTE ESPECIAL
10. La prevención de la corrupción per Adán Nieto Martín
10.1 La corrupción como riesgo empresarial
10.2 Los delitos de cohecho
10.3 Las listas negras (en especial el sistema de "debartment" del Banco Mundial y la UE)
10.4 Estrategias de prevención
11. Programas de cumplimiento en derecho de la competencia per Patricia Pérez Fernández
11.1 Introducción
11.2 Comportamientos ilícitos
11.3 Consecuencias jurídicas
11.4 La investigación de los ilícitos
11.5 Confección e implementación de programas de cumplimiento
11.6 Comportamiento ante las inspecciones en materia de competencia
11.7 Los programas de clemencia y su relación con los programas de cumplimiento normativo
12. La prevención del blanqueo de capitales per Isidoro Blanco Cordero
12.1 La Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
12.2 Actividades empresariales susceptibles de ser utilizadas para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo: los sujetos obligados
12.3 Responsabilidad penal y administrativa en el blanqueo de capitales
12.4 Obligaciones de las empresas para evitar el blanqueo de capitales y la financiación de terrorismo
12.5 Otros aspectos de interés para el cumplimiento normativo de los sujetos obligados
13. La prevención del delito contra la Seguridad de los trabajadores per Juan Antonio Lascuraín Sánchez
13.1 Introducción
13.2 El riesgo: los delitos contra la seguridad de los trabajadores
13.3 La prevención de los delitos contra la seguridad de los trabajadores
13.4 Alguna conclusiónPermalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5898 Reserva
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Codi de barres Signatura topogràfica Tipus de document Localització Secció Estat 1131008188 347.72.037 MAN Llibre (setmanal) Biblioteca Sala de consulta Disponible Notas sobre la legalidad de la inclusión, a instancia de los socios, de puntos meramente informativos en el orden del día de la junta de una sociedad de capital / Fernando Rodríguez Artigas in Revista de derecho de sociedades, núm. 43 (2014)
[article]
Títol : Notas sobre la legalidad de la inclusión, a instancia de los socios, de puntos meramente informativos en el orden del día de la junta de una sociedad de capital Tipus de document : text imprès Autors : Fernando Rodríguez Artigas, Autor Data de publicació : 2015 Article a la pàgina : pp. 15-33 Matèries : Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:Juntes generals
Societats mercantils:Juntes generals:Convocatòries
Societats mercantils:SocisClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5845
in Revista de derecho de sociedades > núm. 43 (2014) . - pp. 15-33[article] Notas sobre la legalidad de la inclusión, a instancia de los socios, de puntos meramente informativos en el orden del día de la junta de una sociedad de capital [text imprès] / Fernando Rodríguez Artigas, Autor . - 2015 . - pp. 15-33.
in Revista de derecho de sociedades > núm. 43 (2014) . - pp. 15-33
Matèries : Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:Juntes generals
Societats mercantils:Juntes generals:Convocatòries
Societats mercantils:SocisClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5845 Pactos parasociales "vs" estatutos sociales / Judith Morales Barceló in Revista de derecho de sociedades, núm. 42 (2014)
[article]
Títol : Pactos parasociales "vs" estatutos sociales : eficacia jurídica e impugnación de acuerdos sociales por su infracción Tipus de document : text imprès Autors : Judith Morales Barceló, Autor Data de publicació : 2014 Article a la pàgina : pp. 169-193 Matèries : Societats mercantils:Estatuts
Societats mercantils:Impugnació d'acords
Societats mercantils:Socis:Pactes parasocialsClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5541
in Revista de derecho de sociedades > núm. 42 (2014) . - pp. 169-193[article] Pactos parasociales "vs" estatutos sociales : eficacia jurídica e impugnación de acuerdos sociales por su infracción [text imprès] / Judith Morales Barceló, Autor . - 2014 . - pp. 169-193.
in Revista de derecho de sociedades > núm. 42 (2014) . - pp. 169-193
Matèries : Societats mercantils:Estatuts
Societats mercantils:Impugnació d'acords
Societats mercantils:Socis:Pactes parasocialsClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=5541 Problemas no resueltos de los consejeros independientes en España / María Gutiérrez Urtiaga in Indret, núm. 3 (2023)
[article]
Títol : Problemas no resueltos de los consejeros independientes en España : el caso Indra y el sometimiento de los independientes Tipus de document : document electrònic Autors : María Gutiérrez Urtiaga, Autor ; M. Isabel Sáez Lacave, Autor Data de publicació : 2023 Article a la pàgina : 54 p. Matèries : Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:SocisClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Resum : En la Junta Ordinaria de Accionistas de Indra en el año 2022 se acordó por mayoría, fuera del orden del día, el cese de cuatro consejeros independientes. Los ceses se impusieron con los votos de los accionistas significativos de la empresa. Lo ocurrido sirve para ilustrar el riesgo de captura o sometimiento de los consejeros independientes en España. Los independientes son una pieza clave del buen gobierno y de la protección de los accionistas externos, pero su nombramiento, cese y reelección dependen esencialmente de la voluntad -casi irrestricta- de los socios significativos. En este trabajo tratamos de argumentar que el régimen jurídico de este tipo de consejeros no está suficientemente aquilatado en nuestro Derecho de sociedades. Ello lastra su efectividad como herramienta para progresar hacia un gobierno corporativo que proteja más a los inversores externos. Analizamos en detalle los problemas del sistema de nombramiento, cese y reelección de los consejeros independientes en las sociedades cotizadas españolas y proponemos ciertas posibles mejoras. Enllaç al recurs electrònic : https://raco.cat/index.php/InDret/article/view/418759/513129 Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=10963
in Indret > núm. 3 (2023) . - 54 p.[article] Problemas no resueltos de los consejeros independientes en España : el caso Indra y el sometimiento de los independientes [document electrònic] / María Gutiérrez Urtiaga, Autor ; M. Isabel Sáez Lacave, Autor . - 2023 . - 54 p.
in Indret > núm. 3 (2023) . - 54 p.
Matèries : Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:SocisClassificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Resum : En la Junta Ordinaria de Accionistas de Indra en el año 2022 se acordó por mayoría, fuera del orden del día, el cese de cuatro consejeros independientes. Los ceses se impusieron con los votos de los accionistas significativos de la empresa. Lo ocurrido sirve para ilustrar el riesgo de captura o sometimiento de los consejeros independientes en España. Los independientes son una pieza clave del buen gobierno y de la protección de los accionistas externos, pero su nombramiento, cese y reelección dependen esencialmente de la voluntad -casi irrestricta- de los socios significativos. En este trabajo tratamos de argumentar que el régimen jurídico de este tipo de consejeros no está suficientemente aquilatado en nuestro Derecho de sociedades. Ello lastra su efectividad como herramienta para progresar hacia un gobierno corporativo que proteja más a los inversores externos. Analizamos en detalle los problemas del sistema de nombramiento, cese y reelección de los consejeros independientes en las sociedades cotizadas españolas y proponemos ciertas posibles mejoras. Enllaç al recurs electrònic : https://raco.cat/index.php/InDret/article/view/418759/513129 Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=10963 "Proxy advisors" funciones que desempeñan e influencia sobre el buen gobierno de las sociedades cotizadas / Ramón Hernández Peñasco in Revista de derecho de sociedades, núm. 48 (2016)
[article]
Títol : "Proxy advisors" funciones que desempeñan e influencia sobre el buen gobierno de las sociedades cotizadas Tipus de document : text imprès Autors : Ramón Hernández Peñasco, Autor Data de publicació : 2017 Article a la pàgina : pp. 213-241 Matèries : Societats mercantils:Accions
Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:ParticipacionsTags : assessors Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=7410
in Revista de derecho de sociedades > núm. 48 (2016) . - pp. 213-241[article] "Proxy advisors" funciones que desempeñan e influencia sobre el buen gobierno de las sociedades cotizadas [text imprès] / Ramón Hernández Peñasco, Autor . - 2017 . - pp. 213-241.
in Revista de derecho de sociedades > núm. 48 (2016) . - pp. 213-241
Matèries : Societats mercantils:Accions
Societats mercantils:Consell d'administració
Societats mercantils:ParticipacionsTags : assessors Classificació : 347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords Permalink : https://icater.cataleg-biblioteca.cat/opac_css/index.php?lvl=notice_display&id=7410 PermalinkRégimen de la convocatoria de la junta general por el letrado de la Administración de justicia y el registrador mercantil / José Massaguer Fuentes in Revista de derecho de sociedades, núm. 56 (maig-agost 2019)PermalinkReglas de legitimación e impugnabilidad. El conflicto entre mayorías y minorías inmanente en la impugnación de acuerdos / María Belén González Fernández in Revista de derecho de sociedades, núm. 50 (maig-agost 2017)PermalinkResponsabilidad de la empresa y compliance (2014)PermalinkResponsabilidad de las personas jurídicas / Antonio Camacho Vizcaíno in Economist & Jurist, Núm. 197 (febrer 2016)PermalinkResponsabilidad penal de las personas jurídicas / Javier Gustavo Fernández Teruelo in Revista electrónica de ciencia penal y criminología, núm. 21 (2019)PermalinkSistemas para expulsar a un socio "odioso" de una sociedad (limitada y anónima) / Ana García Lucero in Economist & Jurist, núm. 216 (desembre 2017 - gener 2018)PermalinkSobre la responsabilidad de la persona física designada por el administrador persona jurídica en el ámbito del proceso concursal y la aplicación de los principios establecidos en la Ley de Sociedades de Capital / Noguera de Erquiaga, Juan Carlos in Economist & Jurist, núm. 201 (juny 2016)PermalinkWhistleblowers, nuevo régimen jurídico para los canales de denuncia, Directiva (UE) 2019/1937, del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019 / César Zárate Gómez in Economist & Jurist, núm. 237 (febrer 2020)Permalink