Compliance (cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa) [text imprès] / Carlos Alberto Saiz Peña, Editor . - Cizur Menor : Aranzadi Thomson Reuters, 2015 . - 703 p. ; 24 cm.
ISBN : 978-84-9098-302-7
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Matèries :	Dades personals:Protecció Dades personals:Tractament Delictes contra el patrimoni Delictes de blanqueig de capitals Delictes societaris Persones jurídiques:Responsabilitat penal Societat de la informació Societats mercantils:Administradors:Responsabilitat Societats mercantils:Consell d'administració Societats mercantils:Consell d'administració:Deontologia Treball i treballadors:Protecció Xarxes socials
Tags :	"codi de bones pràctiques"  BYOD  "advocat d'empresa"
Classificació :	347.72.037 Assumptes legals segons el dret mercantil.Control, supervisión.Acords
Nota de contingut :	[..] BLOQUE I: Compliance, conceptos e introducción 1. Introducción: ¿qué es el compliance? claves para la comprensión de esta obra. Grandes confusiones sobre compliance. Futuro del compliance. La ISO 19600 de compliance per Carlos Alberto Sáiz Peña 1.1 ¿Por qué una obra de compliance ahora? estructura de la obra y objetivos 1.2 Historia del compliance, dónde nace y cómo llega a las organizaciones en nuestro días 1.3 Cinco granndes confusiones sobre compliance 1.4 ¿Cuáles son las materias inclidas en compliance? 1.5 El futuro del compliance y del compliance officer 2. El compliance en las organizaciones. Relación entre complance y otras áreas de la empresa. Compliance y gobierno corporativo per Francisco Javier Ramírez Arbués i Alfonso Díez de Revanga Ruiz 2.1 El compliance en las organizaciones 2.2 Relación entre compliance y otras áreas de la empresa 2.3 Compliance y gobierno corporativo 2.4 Bibliografía 3. La figura del compliance officer: características y responsabilidades per Javier Puyol Montero 3.1 Introducción 3.2 Organización estructural del desempeño de la función de compliance officer 3.3 Las funciones, los derechos y las responsabilidades del compliance officer BLOQUE II: Materias de compliance 1. Corporate compliance per Javier Puyol Montero 1.1 Responsabilidad penal de las personas jurídicas 1.2 Políticas anticorrupción per María Hernández 1.3 Prevención del blanqueo de capitales per Luis Daniel Otero Salgado 2. IT compliance 2.1 Privacidad y protección de datos per Esmeralda Saracíbar i Calos González 2.2 Seguridad de la información per Gianluca D'Antonio 2.3 Sociedad de la información: LSSI, cookies, redes sociales, retención de datos per Henry Velásquez Yánez 2.4 Control empresarial del uso de los recursos tecnológicos corporativos por Esmeralda Saracíbar 2.5 El fenómeno del BYOD. El uso de dispositivos personales con fines profesionales per María López Muñoz 2.6 Propiedad intelectual y protección de activos intangibles per Javier Pinillos 2.7 Firma electrónica per Manuel Rojas Guerrero 2.8 Controles para cumplir con estándares (PCI, ISO, etc.) y SLA en contratos per Juliana Heitor 3. Compliance en la normativa sectorial per Juan Calderón Martín 3.1 Introducción 3.2 Normativa del sector financiero 3.3 Normativa del sector asegurador 3.4 Normativa del sector sanitario y farmacéutico 4. La situación del compliance en Chile. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Chile per Andrés Pumarino Mendoza 4.1 Introducción 4.2 Breve análisis de la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Chile (Ley 20.393) 4.3 Comentarios finales BLOQUE III: Fases de implantación de un programa de compliance 1. Definición del ámbito, materias incluidas y alcance del compliance programa por Javier Gómez Gómez 2. Diagnóstico y mapa de riesgos de compliance per Marta Escudero 2.1 Corporate defense. Matriz de aplicabilidad 2.2 Otras leyes 2.3 Normativa interna y estándares 3. Plan de acción e implementación del compliance program. Plan de prevención, detección y reacción por Paula Hernández Cobo 3.1 Documentación 3.2 Controles técnicos en sistemas: monitorización, alertas, etc. per Luis Posado 3.3 Canal de denuncias per Paula Armentía Morillas 4 Métricas, indicadores y cuadro de mandos del compliance per Álvaro Écija Bernal 4.1 Introducción 4.2 Definiciones 4.3 Objetos de las métricas y cuadro de mandos de compliance 4.4 Tipos de métricas e indicadores 4.5 Interpretación de los indicadores y métricas 4.6 El cuadro de mandos 4.7 La metodología de creación de indicadores 4.8 Desarrollo científico de indicadores y métricas 4.9 Desarrollo no científico de indicadores y métricas 4.10 Las dimensiones a recoger en un sistema de compliance 4.11 Construcción del sistema de compliance 4.12 La importancia de probar l demostrar un sistema de compliance BLOQUE IV: Compliance reactivo: investigación y defensa jurídica 1. Recepción de denuncias, investigación interna y obtención de evidencias per Gustavo Rodríguez 1.1 Introducción 1.2 Recepción y manejo de denuncias 1.3 Las características de autonomía e independencia 1.4 Métodos para la recepción de denuncias 1.5 ¿Cómo se gestiona una denuncia? 1.6 La investigación de la denuncia y la obtención de evidencias 2. Defensa jurídica de la compañía en procedimientos administrativos ante las autoridades de control per Francisco Javier Carbayo 2.1 El procedimiento administrativo como riesgo de compliance 2.2 Defensa (y ataque) ante el procedimiento administrativo 2.3 ¿Y después del procedimiento administrativo?
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